汽车公司质量部培训PPT召回与三包 108页

'召回与三包 自我介绍湛先好质量保证部预防改进科　科长联系方式：0553-5848531传　　真：0553-5849395转1268Email:zxh@mychery.com 召回案例 赔偿最多的召回2000年底，美国福特因凡士通轮胎容易发生爆裂，而同意投资130亿美元进行召回。根据有关部门的统计，凡士通轮胎出现故障造成的交通事故已导致174人死亡，700多人受伤。凡士通与福特结束了95年的合作关系。 2004年世界重大召回事件2月7日，通用召回180万辆雪佛兰、旁帝亚克、别克等品牌汽车，因为这些车的点火系统和转向机柱存在隐患。 2004年3月，福特宣布召回大约180，000辆陆虎和美洲虎，缺陷来自于防抱死制动器系统的一个零部件故障。2004年世界重大召回事件 2月10日，美国通用召回从1997—2004年出口到欧美的12.7万辆雪佛兰Corvettes，原因是以8—105公里时速开动时未预警而转向机柱保持锁定。2004年世界重大召回事件 2004年世界重大召回事件2月26日，本田召回2001年款CIVIC、STREAM汽车，因为前大灯开关部位的配线用端子表面处理不良，开关大灯时，断子结合部反复操作会出现酸化膜、从而接触不良，最后有可能导致前大灯不亮。 10月30日，日产汽车公司在全球召回256万辆汽车。原因是发动机曲轴位置传感器内部线路有可能发生短路，可能使发动机出现动力不足或不能启动的现象。此次召回预计耗费150亿日元，合440元/辆。2003年世界重大召回事件 2003年世界重大召回事件6月，由于Lupo、Golf、Polo以及Skoda、Seat车型的1.0L和1.4L铝制发动机的设计缺陷，缺乏防寒措施，在冬季气温低于零下8摄氏度时冷凝器的冷凝水会冻结，从而导致发动机失效。德国大众公司进行了有史以来最大规模的召回行动，共计召回约50万辆汽车。 2003年世界重大召回事件6月中旬，因为后车门扣锁加固装置附近的结构在某些严重的撞击中有可能破裂，美国通用汽车公司主动召回了约10.7万辆2002年和2003年生产的别克Rendezvous休闲车。 2003年世界重大召回事件8月15日，因自动变速器车锁功能不起作用，日本本田在美国和加拿大召回25万辆CRV越野车。 2003年世界重大召回事件2003年12月10日，美国Ford汽车公司将召回超过13万辆Escape运动型多用途车，因为该款车的安全带存在缺陷。 2003年世界重大召回事件2003年4月，因可能会有引擎自动熄火或重新激活的状况发生，宝马公司宣称将召回在2001年10月到2002年2月间出厂的218辆轿跑车E46M3。 2003年世界重大召回事件2003年4月初，由于制动系统和燃料箱等问题，三菱公司召回30多万辆轿车 2003年世界重大召回事件2003年3月底，由于零部件在汽车碰撞中引起伤害的几率增加，通用汽车公司宣布召回34.1万辆SUV，对其座椅安全带扣进行更换 引起召回的主要原因从原因看，召回次数最多的是发动机系统行驶系统主被动安全装置 引起召回的主要原因从责任单位来看，引起召回的绝大多数原因是零部件供应商提供的产品出现质量问题。当然，因主机厂设计或制造责任引起的召回也占有一定的比例。 召回意味着什么？ 钱 召回的费用种类缺陷调查、鉴定、检验费用修理、更换、回收费用停止销售“召回产品”的损失用户配合召回的合理费用支出召回公告费用主管机关的罚款（如果有的话）已发生个案的实质损害赔偿 除了巨大的经济支出以外品牌：做得好：可能会提升品牌形象（用户会认为公司对用户负责）做得不好：品牌的极大杀伤（车质量就是不行） 汽车召回管理规定的出台，对奇瑞及供应商来说，应是一个好事。从积极的意义上说 1、汽车召回是把双刃剑，一方面，奇瑞与供应商需要投入较大的成本建立、健全履行汽车召回的系统；另一方面，汽车召回也将促进奇瑞和供应商不断提高产品内在质量，建立完善信息管理体系，提高客户服务质量，最终提高客户满意度和企业竞争力。 2、一旦出现汽车缺陷召回事件，对奇瑞而言，很可能引发媒体危机、形象危机、信誉危机、企业形象严重受损。因此，我们对汽车召回的管理，本质上是企业一种深层次的危机管理，这样有利于提高我们公司全体员工的危机意识。 召回主要条款 第五条本规定所称缺陷，是指由于设计、制造（包括供应商设计与制造）等方面的原因而在某一批次、型号或类别的汽车产品中普遍存在的具有同一性的危及人身、财产安全的不合理危险，或者不符合有关汽车安全的国家标准的情形。 注解：两者相冲突时，以不合理危险的存在为优先判断。“财产安全”之理解，应排除零部件本身的失效情形（其属于保修或赔偿范畴），而着意于与其关联的其他财产的安全。因本规定的立法本意，在于维护公共安全。如：因门玻璃不能关闭而导致车主放在车内的提包丢失。 缺陷(一)、各国的定义欧洲理事会《涉及人身伤害与死亡的产品责任公约》、《欧共体产品责任指令》、丹麦、英国、德国产品责任法（消费品安全法）规定，如果产品不能提供人们期待的安全性，即是缺陷。 美国产品责任示范法规定，考虑到所有因素，产品存在不合理危险，就是缺陷。我国产品质量法46条规定，产品存在危及他人人身、财产安全的不合理危险，是缺陷。有保障人体健康、人身财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准。 （二）缺陷的分类各国将缺陷进行分类，主要有以下四种，即制造缺陷、设计缺陷、指示缺陷、担保缺陷。我国法律上没有分类，实际上采用了前三种分类。（1）制造缺陷：即产品制造上失控，在一些重要方面不符合设计或标准要求，存在不合理危险。（2）设计缺陷：即产品制造时虽然符合设计要求，但由于设计不合理，仍存在造成损害的可能性。（3）指示缺陷：即未给予或给予充分的警告或指示，致使产品存在不合理危险。（4）担保缺陷：产品销售不符合明示的担保，致使产品存在不合理危险。 （三）缺陷的认定主要是区分合理危险、不合理危险。考虑到产品的原材料、使用的环境及条件、产品的性能和相关的使用用途等各方面，确认是否合理。合理性适用于裁判者的主观判定：如法官、陪审团、技术专家等。缺陷产生的时间：制造者在投入流通前，销售者在交付前，已存在。 （四）产品召回所适用的缺陷1、缺陷不可能完全避免，由于制造、原材料、检验等方面的原因，缺陷是偶发的，可预知、降低，但不能全部消除。存在时，用召回解决，发生损害时，产品责任赔偿。2、同一性或系统性缺陷必须消除。存在时，用召回解决，发生损害时，产品责任赔偿。3、系统（同一）性缺陷的认定，指同型号产品存在多件缺陷，发生的危险性由同一性能或安全性造成，如设计、指示欠缺或制造原因。4、缺陷的认定有两个特点：（1）考虑一个批次或一个型号多件产品；（2）危险性发生的概率超出了正常的范围。此时的缺陷已不再是偶发的缺陷。 车辆缺陷所属系统可以按照下列方式进行分类：I.发动机：机械系统、发动机电气附件系统、发动机电控系统II.制动：制动器和制动管路、ABS及控制系统III.转向：转向机、转向盘、转向杆系和助力装置IV.悬架：减震器和弹簧、杆系、空气悬架系统V.车身：覆盖件、联接件、保险杠、内饰件VI.电器和附件：照明和指示灯系统、防盗系统、巡航系统、气囊和安全带系统、门锁、车窗、天窗、雨刮清洗系统、除霜除雾系统、后视镜、电动座椅、行李箱开启系统等。VII.变速器：自动变速器和手动变速器、换档机构、离合器、差速器；VIII.动力传动系统：传动轴、万向节、半轴、车轮和轮胎； 第六条国家质量监督检验检疫总局（以下称主管部门）负责全国缺陷汽车召回的组织和管理工作。国家发展改革委员会、商务部、海关总署等国务院有关部门在各自职责范围内，配合主管部门开展缺陷汽车召回的有关管理工作。各省、自治区、直辖市质量技术监督部门和各直属检验检疫机构（以上称地方管理机构）负责组织本行政区域内缺陷汽车召回的监督工作。 第七条　缺陷汽车产品召回的期限，整车为自交付第一个车主起，至汽车制造商明示的安全使用期止；汽车制造商未明示安全使用期的，或明示的安全使用期不满10年的，自销售商将汽车产品交付第一个车主之日起10年止。汽车产品安全性零部件中的易损件，明示的使用期限为其召回时限；汽车轮胎的召回期限为自交付第一个车主之日起3年止。产品的设计安全期达不到，但也应保证10年安全。 第八条判断汽车产品的缺陷包括以下原则：（一）经检验机构检验安全性能存在不符合有关汽车安全的技术法规和国家标准的；（二）因设计、制造上的缺陷已给车主或他人造成人身、财产损害的；（三）虽未造成车主或他人人身、财产损害，但经检测、实验和论证，在特定条件下缺陷仍可能引发人身或财产损害的。 第九条　缺陷汽车产品召回按照制造商主动召回和主管部门指令召回两种程序的规定进行。制造商自行发现，或者通过企业内部的信息系统，或者通过销售商、修理商和车主等相关各方关于其汽车产品缺陷的报告和投诉，或者通过主管部门的有关通知等方式获知缺陷存在，可以将召回计划在主管部门备案后，按照本规定中主动召回程序的规定，实施缺陷汽车产品召回。制造商获知缺陷存在而未采取主动召回行动的，或者制造商故意隐瞒产品缺陷的，或者以不当方式处理产品缺陷的，主管部门应当要求制造商按照指令召回程序的规定进行缺陷汽车产品召回。 第十三条制造商或者主管部门对已经确认的汽车产品存在缺陷的信息及实施召回的有关信息，应当在主管部门指定的媒体上向社会公布。 第十六条制造商应当建立收集产品质量问题、分析产品缺陷的管理制度，保存有关记录。 第十八条车主有权向主管部门、有关经营者投诉或反映汽车产品存在的缺陷，并可向主管部门提出开展缺陷产品召回的相关调查的建议。第十九条任何单位和个人，均有权向主管部门和地方管理机构报告汽车产品可能存在的缺陷。 “缺陷”发现、报告的主体主机厂、进口商销售商、租赁商、修理商车主或用户任何单位和个人注：包括竞争对手 第二十五条制造商确认其生产且已售出的汽车产品存在缺陷决定实施主动召回的，应当向主管部门报告，并及时:（一）有效停止缺陷汽车产品继续生产；（二）有效通知销售商停止批发和零售缺陷汽车产品 主动召回程序流程图确认汽车产品存在缺陷主机厂以书面形式向国家主管部门报告主机厂确认存在缺陷后5个工作日内制定召回计划提交国家主管部门备案主机厂及时通知销售商停止销售有关产品主机厂确认存在缺陷后10个工作日内设置热线电话主机厂及时公布缺陷情况供查询主机厂及时制定召回通知书向主管部门备案主机厂提交缺陷报告后1个月内主机厂关于汽车产品缺陷的报告发出通知书实施召回计划主机厂提交缺陷报告后1个月内向主管部门提交召回总结报告主机厂完成缺陷汽车产品召回后1个月内缺陷汽车产品召回总结报告缺陷汽车产品召回通知书监督、评价，提出处理意见国家主管部门及时是否取得预期效果结束通知进行再次召回或依法采取其他补救措施国家主管部门及时是否 第三十条指令召回时，不但应：（一）有效停止缺陷汽车产品继续生产；（二）有效通知销售商停止批发和零售缺陷汽车产品。而且：国家主管部门会暂停或收回汽车产品强制性认证证书。 指令召回程序流程图国家主管部门发出指令召回通知书国家主管部门及时责令认证机构暂停或收回汽车产品强制性认证证书国家认证认可监督管理部门及时通知销售商停止销售该缺陷汽车产品主机厂接指令召回通知书之日起5个工作日内制定召回通知书向主管部门备案主机厂接到批准通知之日起1个月内缺陷汽车产品政府指令召回通知书发出通知书并在指定报刊和网站公布主机厂接到批准通知之日起1个月内向主管部门提交召回总结报告主机厂完成缺陷汽车产品召回后1个月内缺陷汽车产品召回总结报告缺陷汽车产品召回通知书是否取得预期效果结束通知进行再次召回或依法采取其他补救措施国家主管部门及时向销售商、车主发出主管部门通知该汽车存在缺陷的信息主机厂接指令召回通知书之日起10个工作日内制定召回计划提交国家主管部门备案主机厂接指令召回通知书之日起10个工作日内国家主管部门通知审查结果国家主管部门收到召回计划后5个工作日内是否批准召回计划再次递交按意见修改后的召回计划主机厂接审查结果通知之日起10个工作日内实施召回主机厂发出召回通知书之日起召回计划时限内向主管部门提交召回阶段性报告主机厂发出召回通知书之日起召回计划时限内缺陷汽车产品召回阶段性报告召回记录单主管部门审查总结报告，书面通知审查结论国家主管部门15个工作日内是否是否 第四十二条有下列情形之一的，主管部门可责令制造商重新召回，通报批评，并由质量监督检验检疫部门处以罚款：（一）制造商故意隐瞒缺陷的严重性的；（二）试图利用本规定的缺陷汽车产品主动召回程序，规避主管部门监督的；（三）由于制造商的过错致使召回缺陷产品未达到预期目的，造成损害再度发生的。 第四十四条制造商实施缺陷汽车产品召回，不免除车主及其他受害人因缺陷汽车产品所受损害，要求其承担的其他法律责任。 主机厂的具体义务建立、保存车辆及用户信息的有关记录档案，并随时在主管部门指定的机构备案；建立收集产品质量问题、分析产品缺陷的管理制度，保存记录；配合主管部门对其产品可能存在的缺陷所进行的调查； 主机厂的具体义务4）向用户、销售商提供附件的相关文件，便于发现缺陷后提出报告；5）一旦决定召回，则以有效方式通知销售服务商、车主，缺陷的具体情况及消除缺陷的方法；6）组织销售服务商等，通过修理、更换、收回等具体措施，有效消除其缺陷。 召回的举证责任倒置主管部门根据其指定的信息系统，所提供的分析、处理报告及其建议，认为必要时，将缺陷信息以书面通知主机厂。主机厂在指定的时间内，确认其产品是否存在缺陷，是否需要召回。 召回的举证责任倒置主机厂能够证明其产品不需要召回的，应向主观部门提供详实的论证报告。主管部门部门继续跟踪调查。主机厂不能提供充分的证明其不存在缺陷，又不主动召回，主管部门组织专家委员会进行调查和鉴定，一旦认定，必然召回。 汽车“三包”主要条款（尚未颁布） 第三条汽车产品的销售者、生产者、修理者应当保证汽车产品符合使用性能、安全性能要求。汽车产品的使用性能、安全性能及实物质量以产品的国家标准、行业标准为依据；没有国家标准、行业标准的,以产品的企业标准和使用说明等明示的质量状况为依据；产品的企业标准和使用说明等明示的质量状况高于国家标准、行业标准的，以汽车产品的企业标准和使用说明等明示的质量状况为依据。 第二十五条生产者应当严格执行出厂检验制度，未经检验合格的产品，不得出厂。 第三十条汽车产品的三包有效期包括整车三包有效期，损耗件（见附件一）三包有效期。整车三包有效期为2年或者40000公里，以先达到为准；损耗件的三包有效期达不到整车三包有效期的，由生产者明示在三包凭证或者产品使用说明上；整车三包有效期、损耗件的三包有效期，自销售者开具发票之日起计算。 第三十一条在整车三包有效期内，汽车产品出现质量问题，消费者凭三包凭证在指定的或者约定的修理者处办理修理；符合本规定更换、退货条件，消费者要求更换或者退货的，凭三包凭证中的维修记录、发票和行驶凭证办理更换、退货；因质量问题和修理、更换、退货给消费者造成损失的，销售者、生产者、修理者应当负责赔偿相应的损失。 第三十三条在整车三包有效期内，汽车产品出现质量问题，由三包凭证上明示的修理者负责为消费者免费修理（包括工时费和材料费）。整车三包有效期内，对关键总成、零部件以及分缸制动器、停车制动器、制动总泵、制动助力器、车轮、电子控制部件、组合开关、乘员保护装置等主要总成、零部件进行更换后，其担保期从更换后重新计算。 第三十四条在整车三包有效期内，因同一严重的安全性能故障累计进行了2次修理，安全性能故障仍未排除；或者关键总成因产品质量问题，累计进行更换2次后，仍不能正常使用的，销售者应当负责为消费者退货。严重安全性能故障是指汽车产品出现危及生命安全的质量问题，这种故障妨碍了消费者正常驾驶汽车的能力，或者造成了汽车失控和起火的危险的情况。 第三十五条在整车三包有效期内，同一关键总成因产品质量问题，累计修理2次后，仍不能正常使用的，销售者根据消费者出具的维修记录，负责为消费者免费更换同品牌同型号整车。在整车三包有效期内，因产品质量问题修理占用时间累计不得超过35个工作日，超过35个工作日的，或者因产品质量问题累计修理8次后，仍不能正常使用的，根据修理者提供的维修记录，由销售者负责为消费者免费更换同品牌同型号整车。 第三十六条因汽车产品质量问题不能正常行驶或者不能行驶的，修理者应当提供现场修理，或者提供合理的拖运费。每次修理占用时间超过3个工作日的，修理者应当负责为消费者提供备用车，或者由修理者与消费者协商后给予消费者合理的费用补偿。 第三十七条在损耗件三包有效期内，损耗件出现质量问题，修理者应当负责免费为消费者负责更换新的合格品。更换后的损耗件的三包有效期自更换之日起重新计算。 第三十八条在整车三包有效期内，符合本规定换货条件的，因销售者无同品牌同型号整车的，应当免费更换不低于原车配置的同品牌同规格整车。无同品牌同型号整车，也无不低于原车配置的同品牌同规格整车的，消费者要求退货的，销售者应当负责为消费者按发票价格退货。 第三十九条换货时，销售者应当向消费者提供新的合格的家用汽车产品，并提供新的三包凭证。更换后的整车三包有效期自更换之日起重新计算。 损耗件名称 涉及更换退货的主要总成名称 3C认证、召回、三包之间有什么关系和区别？认证是市场的准入制度，属于前市场管理，而召回属于后市场管理。但是，产品经过认证不等于就已经进入保险箱。一些在设计或制造时造成的缺陷只有在汽车使用过程中才能发现，发现后可以用召回的方式来消除这些可能造成人身、财产安全的缺陷。三包针对的是个别的、偶然的问题，召回解决的是某一批次中的同一性的不合理危险。这三种制度相互支持、相互补充。 汽车召回与汽车三包是什么关系？从表面上看，汽车召回和三包都是为了解决汽车出现的一些质量问题，维护消费者的合法权益。但就问题的性质、法律依据、对象、范围和解决方式上是有区别的： 1）性质不同：汽车召回的目的是为了消除缺陷汽车安全隐患，给全社会带来的不安全因素，维护公众安全；汽车三包的目的是为了保护消费者的合法权益，在产品责任担保期内，当车辆出现质量问题时，由厂家负责为消费者免费解决，减少消费者的损失。 2）法律依据不同：汽车召回是根据《产品质量法》对可能涉及对公众人身、财产安全造成威胁的缺陷汽车产品，国家有关部门制定《缺陷汽车产品召回管理规定》维护公共安全、公众利益和社会经济秩序。汽车三包对经营者来讲在法律关系上属特殊的违约责任，根据《产品质量法》对在三包期内有质量问题的产品，国家制定有关“三包规定”，由销售商负责修理、更换、退货，承担产品担保责任。 3）对象不同：召回主要针对系统性、同一性与安全有关的缺陷，这个缺陷必须是在一批车辆上都存在，而且是与安全相关的。“三包规定”是解决由于随机因素导致的偶然性产品质量问题的法律责任。对于由生产、销售过程中各种随机因素导致产品出现的偶然性产品质量问题，一般不会造成大面积人身的伤害和财产损失。在三包期内，只要车辆出现质量问题，无论该问题是否与安全有关，只要不是因消费者使用不当造成的，销售商就应当承担修理、更换、退货的产品担保责任。 4）范围不同：“三包规定”主要针对家用车辆。汽车召回则包括家用和各种运营的道路车辆，只要存在缺陷，都一视同仁。国家根据经济发展需要和汽车产业管理要求，按照汽车产品种类分步骤实施缺陷产品召回制度，首先从M1类车辆（驾驶员座位在内，座位数不超过9座的载客车辆）开始实施。 5）解决方式不同：汽车召回的主要方式是：汽车制造商发现缺陷后，首先向主管部门报告，并由制造商采取有效措施消除缺陷，实施召回。汽车三包的解决方式是：由汽车经营者按照国家有关规定对有问题的汽车承担修理、更换、退货的产品担保责任。在具体方式上，往往先由行政机关认可的机构进行调解。 如何避免召回？ 1、全体员工树立汽车召回危机意识。扎扎实实做好企业本身在汽车产品设计、制造方面的技术工作，是危机防范意识最根本的体现。2、迅速建立汽车召回危机管理信息系统。 对供应商的具体要求：1、组织本企业与下级供应商所有员工学习召回规定与三包制度，提高质量意识。2、整理本企业提供给奇瑞的零部件目前存在的所有问题，限期从根本上解决。3、对提供给奇瑞的所有零部件重新进行可靠性和耐久性试验，先于用户发现问题。4、严格进行内部质量控制，不得存有任何侥幸心理及“闯关”行为，不合格品绝不出厂。送到奇瑞公司的所有零件应是合格件，一旦发现不合格，将不只是将不合格件退回供应商，将会对供应商进行工时索赔和加收管理费用（详见奇瑞公司产品报废管理办法）。 产品报废管理办法主要内容：1、供应商提供给奇瑞的产品应是合格品。如果在进货检验（奇瑞将逐步取消进货检验）中发现不合格，只将不合格件退回供应商，不进行索赔。2、所有外协件一旦入库，将只存在三种状态：合格件：可以正常装车销售。料废件：经奇瑞公司破坏性处理后，向供应商索赔，包括工时费、管理费，以及连带损失件。工废件：奇瑞造成，自行承担，不允许退给供应商。3、所有的费用，先由财务扣款，如果供应商持有异议，可以在判决生效后三天内提出申诉，如果胜诉，将退还扣款，如败诉，维持原判。 5、对企业内部各个工序进行检查，建立防错措施。6、建立各种实（试）验手段，有效对提供给奇瑞的产品进行质量监控。7、供应商内部应建立可追溯信息系统，要求对其下级供应商也得实行追溯，送到奇瑞的零件必须保证先进先出，严格实行批次管理，原则上每个生产班次作为一个生产批次（关键安保件应编顺序号）。8、所有的提供给奇瑞的零件都需建立条形码系统，要求条形码要贴到我公司上线状态。所有的条形码要符合我公司条形码编制规则，和我公司兼容。 9、一旦因零件问题而导致奇瑞产生召回时，供应商应承担全部责任或部分责任，包括法律和经济责任。10、让步使用将会严格控制。11、新产品开发时将严格按照《生产件最终批准程序执行》，否则将不得批量采购与生产。 《生产件最终批准程序》介绍 一、职责汽研院：——设计文件的变更批准——各种设计记录的批准——工装样件认可；质保部：——审查供应商三方质量体系认证情况——组织达产审核并出具结论——确认供应商生产控制计划——批准奇瑞公司小批量试装结论——对生产件进行最终批准 采购部：——批准供应商供货能力生产管理部：——组织小批量试装物流部门：——物流认可（包括产品包装认可）管理者代表：——对生产件最终批准进行生效确认一、职责 下述情况，应进行生产件批准：①一种新的零件或产品（如：以前从未提供给奇瑞公司的特殊零件、材料或颜色）；②对以前不合格，且严重影响产品性能、功能、可靠性、明显外观，进行改进后，重新提交的零件；③由于产品设计、设计规范或材料的改变而发生的产品变化；④使用新的或改变了的工具(易损工具除外)、模具、铸造、仿型等，包括附加的和可替换的工具进行的生产；二、批准的情形 ⑤新的关键工装或关键工装进行了结构性或功能性返修、调整；⑥生产过程或生产方法发生了明显变化后进行的生产；⑦把工装或设备转到其它生产场地或在另一生产场地进行生产；⑧零件、材料或服务（如热处理、电镀）的来源，即供应链，发生了变化；⑨工装在停止批量生产达6个月以上后重新投入生产。二、批准的情形 签订配套试制协议产品设计和开发过程设计和开发工装样件制造、提交全尺寸检验、材料分析、性能试验工装样件认可供应商试生产生产件最终批准达产审核奇瑞小批量试装批准生效确认批准结果通知三、工作流程物流认可 根据设计/验证进度，由汽研院在工装样件认可前对供应商提交的各种设计、更改文件和记录、DFMEA等进行批准或确认。供应商应在规定的开发节点提供用于认可的工装样件，提交规定的样条、样块、检查辅具、文件规范、试验和检验记录等，样件应确保是用批量工装设备生产，并按规定进行标识，否则汽研院应予拒收。产品定义冻结是进行工装样件认可的前提条件之一，以提交等级3为例，工装样件认可过程如表三、工作流程1.工装样件认可 1.工装样件认可供应商提交物/文件/记录汽研院处理过程汽研院一次输出汽研院二次输出工装样件（10-30套，标识完整）样条、样块尺寸检查6套尺寸认可报告工装样件入库单工装样件认可报告外观批准标准样件（3套）材料试验按标准材料认可报告性能试验(包含台架试验)按标准性能认可报告装车验证2套试装认可报告道路试验至少2套道路试验报告其他的匹配试验按奇瑞的要求尺寸结果确认尺寸结果材料试验结果性能试验结果材料试验结果性能试验结果（包含台架试验/国家强检试验等）检查辅具（如需要）确认外观批准报告（如需要）批准经批准/确认的相应文件/记录零件提交保证书批准具有资格的实验室文件批准三、工作流程 工装样件认可的结果可能是正式认可、临时认可、风险认可和拒绝，汽研院对供应商提交的试验报告进行确认：●实验室是否有资格，包括是否经国家权威机构认可或经奇瑞公司认同；●试验项目是否齐全、试验次数是否足够；●试验标准、方法是否满足奇瑞公司和产品的技术要求。汽研院对根据零部件认可需要对其尺寸、功能、性能、匹配、可靠性、耐久性进行装车验证和道路试验，出具报告，进行工装样件认可。工装样件提交次数：不应超过3次。三、工作流程1.工装样件认可 ●对供应商产品生产过程是否满足批量供货条件的审核，●包括工装、设备、人员、工艺、检验、产能、物流、仓储等，●可以是2TP，也可以是奇瑞规定的其他方式，如规定数量和节拍的简单生产过程运行的确认，●质保部组织，在工装样件认可后、小批量试装前进行，●重点审核待批准产品的生产节拍、检验试验能力、设备能力、过程控制、物流仓储等。2.达产审核三、工作流程 在达产审核一周前，供应商应先提交相关资料，以供审核人员在其现场确认。序号供应商提交的文件/记录奇瑞接收/批准部门输出1过程流程图质保部1、左侧第2栏中获得批准的文件/记录2、达产审核报告2工装模具一览表3检验设备一览表4生产控制计划5工艺设备调查表6过程FMEA7达产自查整改表8测量系统分析9初始过程研究10二级供应商登记表11二级供应商调查表12生产能力采购部13主要成本构成14二级供应商情况及运输情况以提交等级3为例三、工作流程2.达产审核 达产审核的结论可能是通过、带条件通过和拒绝。通过——工艺、设备、工装、检测、产能、物流、原材料控制等均已满足批量生产条件，其基本条件是审核等级在B级或以上。带条件通过——供应商生产过程某一方面有差距或总体水平未满足要求，而允许的临时性通过，带条件通过仅限于：●审核得分率75分以上且无严重不合格项；●须在规定期限内（一般不超过6个月）整改到位，否则将停止供货。拒绝——不具备批量供货/生产条件，包括得分率低于75分或存在严重不合格项。三、工作流程2.达产审核 3.小批量试装●工装样件认可和达产审核通过后，才可以进行小批量试装。●供应商提供51件小批量样件，1件由质保部抽取用于最终批准，50件用于装车。●按《小批量试装管理办法》进行计划、采购、检验、试装及试装后追溯和处理。●质保部出具最终试装结论，并在3日内将结果传递至汽研院、生产部、采购部。●结论可能是合格、不合格。●不合格不能进入最终批准，应重新进行试装，试装次数不应超过3次。三、工作流程 4.物流认可●产品运输相关问题由奇瑞物流部门与供应商进行确认。●小批量试装前，供应商应将零部件包装方案提交至奇瑞物流部门。●小批量试装后，奇瑞物流部门完成对供应商产品包装方案的认可，形成《产品包装方案》，并提供给质保部，作为生产件最终批准的输入之一。●因产品定义或物流方式发生变化而导致的包装变化应进行重新认可。三、工作流程 5.生产件最终批准●综合供应商质量体系认证情况工装样件认可结论达产审核结论小批量试装结论包装认可结论供货能力批准结论质量保证部部长作出最终批准结论。三、工作流程 5.生产件最终批准●供应商提交的各种记录、文件，奇瑞公司自己出具的相关报告，如工装样件认可报告及附件等，提供给质保部用于后续批准的参考，批准完成后一并返回汽研院归档。（必要时必须提交供应商和奇瑞外委的第三方检测报告的复印件）。●在小批量试装时抽取的样件提交最终批准时参考。三、工作流程 最终批准的结论包括正式批准、批量引导、临时批准、风险批准、拒绝共5种状态正式批准——所有的规范和要求已得到满足。三、工作流程5.生产件最终批准 批量引导——允许按规定节拍配送生产需要的产品（每日最大配送比例不超过其产能的30％）；仅允许在下列情况下，给予批量引导：●已确认了该生产件不能通过正式批准的原因，并仅限于供应商的过程或工艺适应性存在障碍，并且正在采取措施（对安全、法规要求及关键性能不合格的项目不予批量引导）；●批量引导只在规定期限（一般不超过3个月）的规定数量内有效，否则将予以拒收。三、工作流程5.生产件最终批准 临时批准——允许按限定期限配送生产需要的产品，仅允许在下列情况下，给予临时批准，但时间最长不得超过半年：●已确认该生产件不能通过正式批准的原因，如使用的材料超出原标准的要求（考虑成本构成的合理性）、尺寸超差等，但存在安全、法规要求未满足或关键性能不合格的项目不能临时批准；●临时批准只在规定的期限内有效，否则将予以拒收。三、工作流程5.生产件最终批准 风险批准——由于资料或信息的不完整，而对零部件进行带风险的批准。下列情形可进行风险批准：●因时间限制，可靠性、耐久性验证不全，经故障模态分析和风险评估不影响产品可靠性、耐久性；●风险批准只在规定的期限和数量内有效，并必须在1～3个月内获得“正式批准”，否则拒收；●安全/法规件及其功能相关件不得进行风险认可；●风险认可必须附FMEA和风险评估报告。三、工作流程5.生产件最终批准 拒绝——零件和相关的文件未满足规定的要求，必须要求再次提交。三、工作流程5.生产件最终批准 工装样件认可、达产审核结论、最终批准结论间的关系序号工装样件认可达产审核最终批准的可能状态1正式认可通过正式批准带条件通过批量引导拒绝拒绝2临时认可通过临时批准带条件通过批量引导、临时批准拒绝拒绝3风险认可通过风险批准、拒绝带条件通过风险批准、拒绝拒绝风险批准、拒绝4拒绝三、工作流程 管理者代表签字确认最终批准结论的生效日期或起步号。最终批准结论的通知最终批准结论生效后3个工作日内，质保部将《生产件最终批准报告》分送至采购部、汽研院、生产部、销售公司，同时发《生产件批准状况通知》给供应商。三、工作流程6.最终批准的生效 生产件最终批准报告报告编号：零件名称：零件号：供应商名称：供应商代码：质量能力认可：第三方认证达产审核□ISO9001:2000□通过□QS9000□带条件通过□VDA6.1□拒绝□ISO16949:2002□其他质保部（科长）：供货能力：P—通过R—拒绝采购部（科长）：OTS认可：F—正式认可D—临时认可RA—风险认可汽研院（部长）：小批量装车（机）：P—通过R—拒绝质保部（科长）：最终结论：S—正式批准IS—批量引导DS—临时批准RS—风险批准R—拒绝质保部部长：生效：管理者代表：备注：PRFDRAPRSISDSRSR 非正式批准后的再批准获临时批准、批量引导、风险批准的生产件，必须在规定的期限/总供货量内完成整改或试验验证，并再次提交进行正式批准，否则采购部必须停止该生产件的采购，供应商必须停止生产和发运。四、工作流程 非正式批准申请单编号：零件号：零件名称：供应商：代码：申请非正式批准种类：□风险批准□临时批准□批量引导申请原因：下次提交的样件/文件/记录：下次提交正式批准的时间：申请人：批准： 我们希望：“召回”与“三包”制度的出台，不但对奇瑞与各位供应商没有坏的影响，而且能够迅速提高我们的管理水平与产品的质量水平，更能够提高我们的顾客满意度。 谢谢！'